上市公司是不是国企（20篇）

发布时间：2024-11-25 热度：19

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【导语】本文根据实用程度整理了20篇优质的上市公司运营相关知识范本，便于您一一对比，找到符合自己需求的范本。以下是上市公司是不是国企范本，希望您能喜欢。

上市公司是不是国企

【第1篇】上市公司是不是国企

上市公司不一定是国企。上市公司是指依法公开发行股票，并在获得证券交易所审查批准后，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。【法律依据】《公司法》第一百二十条，本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

【第2篇】华为公司有没有上市

华为技术有限公司是一家生产销售通信设备的民营通信科技公司，于1987年正式注册成立，目前还没有上市，也没有股票代码。并且任正非也承诺华为未来不会上市。

华为没有上市的原因主要可以归结为以下几点：

1、华为市场表现良好，资金充足。已经完成了资本积累，不需要为了资金和融资需求而上市。

2、华为的股权非常分散，股权激励是华为内部激发员工上进心的举措。上市需要转让出一定数量的股权，华为如果要上市，就要对公司架构做出很大的调整，公司管理理念也会受到冲击。

3、华为不需要通过上市获得认可。

【第3篇】依图科技是上市公司吗？

依图科技全称是上海依图网络科技有限公司，如果成功上市公司必须更名为股份有限公司，所以依图科技并不是上市公司。该公司主要是开发智能技术，比如说智能安防、智能硬件等等。公司目前并没有任何的上市计划，所以无法购买股票进行投资。

不过有部分上市公司与依图科技是合作伙伴关系，大家可以关注这些上市公司的股票。

【第4篇】公司债券上市每天交易时间

债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

每周一至周五，每天上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，法定公众假期除外。

《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》第一条第三节规定，网上发行期间，本所集中竞价系统于交易日的9：30-11:30，13：00-15：00接受投资者认购申报，以1000元面值为一个认购单位。本所按“时间优先”的原则确认成交后，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则进行清算、注册登记。

【第5篇】为什么上市公司的分红超过净利润

一般在利润表中，净利润是计算当年利润的，其最后的净利润额与本年利润科目余额一致。年度终了，需将本年利润科目余额转入利润分配，在利润分配里进行分红，这个过程不需要在利润表里反映。分配过后，最后利润分配的余额积存在未分配利润科目里，这个未分配利润科目金额最终于资产负债表的未分配利润项目一致，表示公司还有留存在公司账上没有分配的利润。

【第6篇】上市公司的股票质押率是多少

股票质押是上市公司融资方式的一种，用以服务实体经济，解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题。

上市公司股票质押率最高不能超过60%，质押率是贷款本金与质押股票市值之间的比值。同时商业银行接收质押股票不能超过上市公司流通股票的10%，证券公司接收质押股票不能超过流通的10%且不高于上市公司已发行股份的5%。

【第7篇】欧菲光是上市公司吗？

深圳欧菲光科技股份有限公司（证券代码：002456，证券简称“欧菲光”）

公司成立于2001年，地处深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园，厂房面积约20000平方米，其中12000平方米为千级无尘车间。公司2004年3月公司经德国tuv认证部门审核，已通过iso9001-2000质量管理体系认证，并获得iso14001:2004环境管理体系认证，正着手建立iso9000、iso14001ohsas18000三个体系合一的认证。

公司现为深圳市光学光电子协会常务理事单位，并于2005年起持续获得深圳市高新技术企业称号，2008年，公司获得深圳市政府的认证和资助，负责筹建了深圳市精密光学薄膜技术工程中心。目前，公司拥有国内规模领先、工艺技术能力达到国际先进水平的精密光学光电子薄膜元器件生产线。公司现有员工约1400余人，其中工程师超过200名。

欧菲光科技股份有限公司于2023年8月3日成功在深圳市证劵交易所上市。

【第8篇】商誉减值上市公司有哪一些

商誉减值上市公司非常多，比如说，中国石油、美丽生态、华闻传媒、百花村、联建光电、天龙集团、东华软件、富春股份等等，中国股市还有几百家这样的公司。

统计数据显示：2023年a股共有477家上市公司发生了商誉减值，减值总金额超过359亿元。这刷新了a股的商誉减值记录。2014到2023年，发生商誉减值的公司家数分别为168家、254家和346家，商誉减值合计金额分别32.28亿、77.66亿和101.57亿。2023年的商誉减值总额较2023年增加了10倍。

商誉通常是指企业在同等条件下，能获得高于正常投资报酬率所形成的价值。这是由于企业所处地理位置的优势、或是由于经营效率高、历史悠久、人员素质高等多种原因，与同行企业比较，可以获得超额利润。

商誉是指能在未来期间为企业经营带来超额利润的潜在经济价值，或一家企业预期的获利能力超过可辨认资产正常获利能力（如社会平均投资回报率）的资本化价值。商誉是企业整体价值的组成部分。在企业合并时，它是购买企业投资成本超过被合并企业净资产公允价值的差额。

【第9篇】上市公司债券发行条件有哪些

上市公司发行债券，必须符合以下的条件：

1、股份公司的净资产额不得低于人民币3千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6千万元。

2、累计发行债券的总额不得超过公司净资产额的40%。

3、最近3年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

4、筹集的资金投向必须符合国家产业的政策。

5、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。

6、国务院规定的其他条件。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第一百五十六条，公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名，公司盖章。

【第10篇】没上市的公司有股票吗？

有，只要是股份有限公司都可以发行股票。

股票分两种，一种是场内的上市股票，一种是场外的不上市股票。场外市场像新三板就是专门为非上市公司提供股份交易的平台。场内市场：主板（大型、成熟企业）、中小板（中小企业）、创业板（“二高六新”企业）。场外市场：全国股份转让系统、区域性股权交易市场、券商自建柜台交易市场。

【第11篇】怎么区分公司有没有上市

在股票交易系统中输入该公司的简称，如果有查找到，那就是上市公司，如果查找不到，那很可能没有上市。如果公司已经上市，输入股票简称后会有相应的股票代码，直接查看即可。

《中华人民共和国公司法》第一百二十条规定，本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

【第12篇】味事达属于哪一个上市公司

味事达属于福达集团。

一九九六年新加坡福达食品集团与广东开平味事达集团股份有限公司合资成立了开平味事达调味品有限公司，二零零四年五月转为外商独资经营企业。公司依托雄厚的外引资金、先进的管理体制和成熟的经营模式，以“质量是企业的生命、品牌是企业的灵魂”为发展方向，秉持“诚信、务实”的经营理念，坚持以质量取信市场，以诚信取信大众，真诚为客户及消费者服务。公司建立了完善的质量管理体系，通过了iso9001与iso22000管理体系认证，严格贯彻公司严把质量关，保证产品质量安全可靠的理念。

味事达公司专业生产“味事达”牌酱油，包括“味事达”牌味极鲜、臻品味极鲜、蒸鱼味极鲜、金标生抽、金标草菇老抽、烧烤汁、美味酱油等系列产品，畅销全国各大、中、小城市，产品家喻户晓。

历年来，味事达公司以科技创新和优异品质屡获殊荣。公司获得了“中国名牌”、“中国行业一百强”、“全国食品工业优秀龙头企业”、“广东省模范纳税户”、“广东省先进集体”、“外商投资先进企业”、“全国百家侨资明星企业”等荣誉称号，并被国家工商局认定为“中国驰名商标”。

【第13篇】公司上市有什么好处

1、负债率降低：公司上市首先可以减少对银行贷款的过度依赖。上市后，公司从资本市场拿到的是资本，资产负债率大大降低。对银行贷款的依赖降低，在银行的信用评级也会提高。在政策出现急刹车时，也不会太过于担心出现资金链短缺。资产负债率这个指标反映债权人所提供的负债占全部资本的比例，也被称为举债经营比率。

2、可以提升公司品牌;企业上市后，成为一家公众公司，了解本公司的人会越来越多，所以对于提升公司品牌有一定的作用。

3、促进公司的管理水平:上市后，公司必须按照规定引进科学的公司治理方案，建立一套规范的管理体制和财务体制，这样对于提升公司的管理水平有一定的促进作用。此外，上市公司有独立董事，都是各个行业的专家，相当于低价请了个身边的专家。

【第14篇】上市公司并购有哪一些

1. 协议并购，指指收购人不通过证券交易所，直接与上市公司股票持有人达成股份转让的协议，并按照协议规定收购上市公司股份。

2. 要约并购，通过证交所收购上市公司股份达到百分之三十以上的，要想继续增持股份，必须向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，按照约定的价格购买股票，以获取上市公司的控制权。

3. 管理层并购，是指公司的经理层利用借贷所融资本或股权交易收购本公司的行为，公司的经营者变成了公司的所有者。

4. 一致行动人并购，是指多个投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为。

5. 债转股方式：并购方将对目标公司的债权转化为股权，达到取得上市公司控制权的目的，从而实现对上市公司的并购。

6. 通过并购，企业能够在很短的时间内实现生产的集中化和经营的规模大，加大自身的竞争力，更好的占据市场份额，一般来说并购都是对个股极好的利好消息，也是众多投资者关注的对象。

【第15篇】在上市公司股东财富是由什么决定的

1、在上市公司，股东财富是由其所拥有的股票数量和股票市场价格两方面决定的。在股票数量一定时，股票价格达到最高，股东财富也就达到最大。

2、股数，是股票买卖的常用术语，意为拥有股票的数量，其特点是数量不变但价值会不断变化。

【第16篇】上市公司和创业公司有什么区别

1、自由度不同：上市公司因为讲合规，所以不如非上市公司自由，有些企业不愿意上市，是因为不愿意公开财务，有些东西不愿意让人看到，也不愿意决策时让其它人指手划脚。例如华为，老干妈，娃哈哈，这些名企都没有上市。非上市公司自然自由度就高，公司决策者并不需要收到过多的限制。

2、信用不同：一般来讲, 上市公司的信用比较好, 比较容易在市场上获取信贷，上市公司可以比较容易地获得第二次，第三次上市融资，因为，如果你的股票有一个现成的市场并且在积极的交易, 投资者就对你的股票比较有信心。

3、激励员工方式不同：吸引和激励管理人员、技术人员与员工，主要是通过股票选择权计划来进行，一个上市公司的股票对其职员更有吸引力。因为公司股票有一个流通的市场，股东可以收回创业投资，风险资本有一个退出渠道。非上市公司则通过职位、资金等方式来激励员工。

4、中国上市公司的股票有a股、b股、h股、n股、s股和等的区分。这一区分主要依据股票的上市地点和所面对的投资者而定。

5、新三板和创业板主要区别为上市条件，通俗的说就是门槛不一样。

6、a股的正式名称是人民币普通股票。它是由中国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人。

【第17篇】拟上市公司可以收购再上市吗

拟上市公司可以收购再上市。拟上市公司收购其他公司再上市的，需要在收购活动结束三年后才能申报上市。上市狭义的意思是指企业通过证券交易所首次公开向投资者增发股票，以期募集用于企业发展资金的过程。广义的上市除了公司公开（不定向）发行股票，还包括在中国多层次资本市场挂牌交易，以及新产品或服务在市场上发布/推出。

【法律依据】

《证券法》第50条，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；

（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；

（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

【第18篇】注射器领域的上市公司有哪些

1、楚天科技：主营业务为制药装备的研发、设计、生产、销售和服务，拥有无菌预充针灌装注射器生产线。

2、三鑫医疗：主营业务为一次性使用无菌注输类医疗器械的研发、生产和销售，一次性使用回缩自毁式疫苗注射器、一次性使用无菌自毁型固定剂量疫苗注射器等产品专用于各类疫苗的注射。

3、天华超净：天华超净是从事防静电超净技术产品的研发、生产和销售的国家高新技术企业，是被选为联合国儿童基金会疫苗用自毁式注射器的合格生产商之一，还以“0”缺陷通过了美国fda现场工厂审核。

4、万邦德：万邦德医药控股集团股份有限公司(原名浙江栋梁新材股份有限公司)是一家集铝加工、有色金属贸易、医疗器械于一体的多元化集团公司。曾在互动平台表示，公司生产的1ml及以下规格的小容量注射器可用于疫苗的接种。

【第19篇】公司上市的条件和基本流程

【典型案例】

q公司于2006年在s市成立，以集成电路封装测试技术的研发与应用为基础，从事集成电路封装与测试、提供封装技术解决方案的国家级高新技术企业。

q公司自成立以来，一直从事集成电路的封装、测试服务。经过多年的沉淀和积累，q公司已发展成为华南地区规模最大的内资集成电路封装测试企业之一，是我国内资集成电路封装测试服务商中少数具备较强的质量管理体系、工艺创新能力的技术应用型企业之一。

2023年，q公司在东莞松山湖片区成立全资子q公司广东q公司有限q公司，注册资本6亿元，占地面积100亩，建筑规划总面积22万平方米，已建成9.5万平方米生产厂房和配套设施，是国家高新技术企业、工信部专精特新“小巨人”企业、东莞市“倍增计划”试点企业（已完成三年倍增目标，现为荣誉倍增企业）、广东省高成长中小企业。

q公司自成立以来始终坚持以自主创新驱动发展，注重集成电路封装测试技术的研发升级，通过产品迭代更新构筑市场竞争优势。q公司掌握了5g mimo基站gan微波射频功放塑封封装技术、高密度大矩阵集成电路封装技术、小型化有引脚自主设计的封装方案等多项核心技术，形成了自身在集成电路封装领域的竞争优势，在集成电路封装测试领域具有较强的竞争实力。

q公司始终专注于向客户提供更有竞争力的封装测试产品，通过持续不断的研发投入，凭借自身对dip、sop、sot、dfn/qfn等封装形式的深入理解，对dip、sop、sot、dfn/qfn等封装形式进行了再解析。q公司自主定义了新的封装形式qipai、cpc系列，大幅度缩小了dip、sop、sot等传统封装形式封装产品的体积，在保证产品性能的基础上，封装测试成本得以大幅下降。此外，q公司还自主定义了新的封装形式cdfn/cqfn系列。相较dfn/qfn系列产品，q公司自主定义的cdfn/cqfn系列产品焊接难度小，在降低生产成本的同时还能提升产品合格率。

q公司2023年、2023年均被国家发改委、工信部、海关总署、国家税务总局认定为“国家鼓励的集成电路企业”，2023年度、2023年度分别被中国半导体封装测试行业交流会评定为“中国半导体封装最具发展潜力企业”、“中国半导体封测行业最具发展潜力企业”。

中国半导体行业协会的《中国半导体封装测试行业调研报告（2023年版）》显示，q公司在2023年国内集成电路封装测试业务收入排名中，位居内资企业第9名、华南地区内资企业第2名。

q公司全资子公司g公司于2023年9月通过广东省科学技术厅“广东省气派集成电路封装测试工程技术研究中心”认定，2023年12月被工业和信息化部认定为专精特新“小巨人”企业，2023年，g公司又被列入建议支持的国家级专精特新“小巨人

截至2023年6月，q公司拥有国内外专利技术191项，其中国内发明专利7项、境外发明专利3项。q公司拥有的核心技术以自主创新为主，核心技术处于行业先进水平，并已全面应用于各主要产品中，实现了科技成果与产业的深度融合。

q公司于2023年6月23日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司a股股票上市经上海证券交易所批准，公司发行的a股股票在上海证券交易所科创板上市，公司a股股本为10,627.00万股（每股面值1.00元），其中21,631,528股股票于2023年6月23日起上市交易。

一、公司上市的条件

根据《证券法》第十二条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）具有持续经营能力；

（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；

（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；

（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

以上条件必须全部满足，缺一不可。

在我国多层次资本市场建设中，拟在a股ipo的发行人有多个板块可供选择，包括上交所主板、深交所主板、上交所科创板、深交所创业板以及北交所。选择在不同的交易所上市，具体的上市要求和审核流程各不相同，具体建议咨询为公司提供上市辅导的券商。

上交所主板与深交所主板，均沿用核准制的审核方式。目前两者也适用相同的发行条件和相同的审核通道。发行人选择在上交所上市，则为上交所主板；发行人选择在深交所上市，则为深交所主板。除此之外，没有区别。

上交所科创板是我国最先试行注册制的板块，于2023年开板。深交所创业板2023年开始适用注册制的审核方式。

科创板重点扶持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源等新兴产业。在科创板上市的公司，大部分是具有较强的科创能力的企业。这些公司一般掌握核心技术，符合国家战略，市场认可度高。以计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、软件和信息技术服务业为代表。

创业板主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，更加强调推动传统产业的创新升级。在创业板上市的公司，具有较强的成长性，企业多为新旧产业融合的特点。

北交所坚守服务创新型中小企业的市场定位，培育一批专精特新中小企业；以精选层为基础，北交所上市公司由创新层产生，维持“层层递进”的市场结构。与科创板、创业板相比，北交所的审核时限相对较短，证监会受理申请文件后20个工作日内作出核准、终止、中止或不予核准的决定。但值得注意的是，北交所的申报主体为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司。

在财务指标上，上交所主板、深交所主板条件比较单一、刚性，其它三个板块根据企业发展状况和类型的不同，有多套标准可以灵活选择。从目前发行条件来看，北交所与科创板保持一致采用市值划分上市标准，市值范围2-15亿及以上，低于科创板最低10亿，相比创业板对10亿以下企业营收、净利润要求更为放松。

例如，发行人在北交所申请公开发行并上市，应当符合下列条件：

（一）发行人为在全国股转系统连续挂牌满 12 个月的创新层挂牌公司；

（二）符合中国证券监督管理委员会规定的发行条件；

（三）最近一年期末净资产不低于 5000 万元；

（四）向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人；

（五）公开发行后，公司股本总额不少于3000万元；

（六）公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额10%；

（七）市值及财务指标符合本规则规定的标准；

（八）本所规定的其他上市条件。

市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：

（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500 万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于 8%；

（二）预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；

（三）预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于 8%；

（四）预计市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。

此外，国内股份有限公司向境外投资者发行股票，并在境外证券交易所公开上市，即通常说的h股、n股、s股等。h股，是指中国企业在香港联合交易所发行股票并上市，取hongkong第一个字“h”为名；n股，是指中国企业在纽约交易所发行股票并上市，取new york第一个字“n”为名，同样s股是指中国企业在新加坡交易所上市。

通常，境外直接上市都是采取ipo(首次公开募集)方式进行。境外直接上市的主要困难在于是：国内法律与境外法律不同，对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行境外直接上市的公司需通过与中介机构密切配合，探讨出能符合境内、外法规及交易所要求的上市方案。

二、公司上市的基本流程

1.上市申请与审批

《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请;上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。

根据有关法律规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

有关法律同时规定，国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准;对不符合本法规定条件的，不予批准。

我国证券市场成立初期，股票发行制度采取由行政主导的审核制。

2001年3月，根据《证券法》的规定并经国务院批准，中国证监会建立并实施了证券发行上市核准制，改变了过往审批制下行政额度分配、指标管理和政府推荐企业的做法，由担任主承销商的证券公司负责选择、推荐企业,中国证监会依法核准。核准制实施以来,中介机构的作用开始得以发挥，市场竞争机制初步建立，促进了上市公司质量的提高。

2023年3月5日，十三届全国人大五次会议中的政府报告提到：“完善民营企业债券融资支持机制，全面实行股票发行注册制，促进资本市场平稳健康发展。”在核准制背景下，证监会注重对上市企业盈利能力和企业规模进行实质性审核，企业上市门槛较高，花费的时间也更长。注册制则是将信息甄别与价值判断的责任归还给了投资者，证监会只对上市企业披露信息的完整性、真实性与准确性进行审核，而不对企业的主体结构、盈利能力和运营模式表态。这大大降低了企业的上市门槛，提高了上市效率。

因此，不少有识之士认为，全面推行注册制有利于我国资本市场基础制度的建设以及整体成熟度的提升，相信这一天一定很快就能到来。

2.申请文件

股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：

(1)申请书;

(2)公司登记文件;

(3)股票公开发行的批准文件;

(4)经会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字。盖章的审计报告;

(5)证券交易所会员的推荐书;

(6)最近一次招股说明书;

(7)其它交易所要求的文件。

3.订立上市契约

股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市契约，确定上市的具体日期，并向证券交易所缴纳上市费。

4.发表上市公告

根据法律规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

上市公司的上市公告-般要刊登在证监会指定的，全国性的证券报刊上。

上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号;

(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数;

(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议;

(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况;

(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利的预测文件;

(6)证券交易所要求载明的其它情况。

5.审核通过后公司进行股票发行，即在证券交易所上市。

6.公司上市后成为上市公司，公司需及时披露各方面的信息，接受证监会、交易所的监管及公众投资者的监督。

深市主板、创业板企业改制上市流程表

工作阶段

工作内容

改制与设立股份公司

1、企业拟定改制方案，聘请证券中介机构对方案进行可行性论证；

2、对拟改制的资产进行审计、评估，签署发起人协议，起草公司章程等文件；

3、设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。

尽职调查与辅导

1、向当地证监局申报辅导备案；

2、保荐机构和其他中介对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导；

3、完善组织机构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向；

4、对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件；

5、当地证监局对辅导情况进行验收。

申请文件的申报

1、企业和证券中介按照证监会/证券交易所的要求制作申请文件；

2、保荐机构进行内核并向证监会/证券交易所尽职推荐。

申请文件的审核

（一）主板一般流程：

1、证监会对申请文件进行初审，符合申报条件的，在5个工作日内受理申请文件；

2、证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行回复；

3、证监会根据反馈回复继续审核，预披露申请文件，召开初审会；

4、证监会发审委召开会议对申请文件和初审报告进行审核，对发行人上市申请做出决议；

5、依据发审委审核意见，证监会对发行人申请作出决定。

（二）创业板一般流程：

1、交易所对申请文件核对，符合申报条件及要求的，在5个工作日内受理；

2、受理后20个工作日内，交易所通过问询的方式向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对审核意见进行回复；

3、交易所根据回复情况，可进行多轮问询。如无需进一步问询，交易所出具审核报告；

4、交易所发布上市委会议通知，组织上市委会议，上市委审议发行人是否符合创业板的发行条件、上市条件、信息披露要求；

5、如符合创业板的发行条件、上市条件、信息披露要求，交易所向证监会提交注册申请，证监会接受注册申请后20个工作日内反馈注册结果。

总体上，创业板审核注册流程时限为3个月，回复问询流程时限为3个月。双方都不计时：中止审核、请示有权机关、落实上市委意

路演、询价与定价

1、发行人在本所网站及符合证监会规定的媒体全文披露招股说明书及发行公告等信息；

2、主承销商与发行人组织路演，向投资者推介。

3、主承销商与发行人通过直接定价或询价定价的方式确定发行价格。

发行与上市

1、向证券交易所提交发行与承销方案备案材料（创业板适用）；

2、根据证监会规定的发行方式公开发行股票或根据发行方案备案的发行方式公开发行股票；

3、在登记结算公司办理股份的托管与登记；

4、挂牌上市；

5、提交发行承销总结（创业板适用）。

（来源：深圳证券交易所网站）

【延伸阅读】借壳上市

借壳上市，指一家母公司（集团公司）通过把资产注入一家市值较低的已上市公司（壳，shell），得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。

所谓“壳”就是指上市公司的上市资格。由于有些上市公司经营不善，持续亏损，丧失了在证券市场进一步融资的能力，甚至面临停牌和退市的风险。为了充分利用上市公司的这个“壳”资源，就必须对其进行资产重组，买壳上市和借壳上市就是更充分地利用上市资源的两种资产重组形式。而借壳上市是指母公司（集团公司）通过将主要资产注入到已上市的子公司中，来实现母公司的上市。

对于被借壳的公司而言，一般是利好消息。因为一般被借壳的公司都是问题缠身的公司，甚至股票随时可能会被退市。如果没有外部力量的救助，可能很难从泥沼中爬出来，最终也会被退市。而在被借壳之后，就会获得大量的优质资产注入，瞬间可以让公司焕发生机，甚至起死回生。所以一家公司在被借壳之后，其股票价格通常都会大涨。

对于借壳的公司来说，利弊参半。好处是可以让公司绕过上市审核，快速获得在股市融资的权限，同时可以推升公司的估值并让股票更容易变现。而借壳上市的坏处，就是成本太高，并且还要重组经营不善的上市公司，如果所选的壳资源负债过多，可能反而引火上

借壳上市案例之苏宁环球借壳st吉纸*st吉纸因连续三年亏损，公司股票已于2005年5月13日被深圳证券交易所暂停上市。2005年4月30日，吉林市商业银行因公司不能清偿到期债务，向法院申请宣告公司破产。8月15日，在法院主持下，公司债务和解方案得以通过。

根据和解协议，公司控股股东吉林市国有资产经营有限责任公司st吉纸与林晨鸣纸业有限责任公司签署了《资产收购协议》，并与吉林造纸(集团)有限公司(以下简称“纸业集团”)签署《承债式收购资产协议》，将其全部资产分别转让给吉林晨鸣和纸业集团。资产转让和债务重组完成后，st吉纸成为无资产、无负债、无业务的“净壳”公司。

苏宁集团将持有的南京天华百润投资发展有限公司95%的股权和南京华浦高科建材有限公司95%的股权，按经评估确定的价值40277.90万元转让给st吉纸，并豁免了st吉纸由于受让上述资产而产生的全部债务，即st吉纸将无偿获得价值40277.90万元的经营性资产。

st吉纸控股股东吉林市国资公司按收取苏宁集团1元象征性转让款的方式，向苏宁集团转让其持有的st吉纸全部50.06%的股份。资产置入完成后，st吉纸净资产从0元恢复至40277.90万元，每股净资产从0元上升为1.01元。

资产重组和股权重组后，上市公司由造纸及纸制品生产经营企业变为房地产经营开发企业，其名称为由吉林纸业股分公司变更为苏宁环球股份公司，股票简称更名为“苏宁环球”。