证券公司自营业务的特点（20篇）

【导语】本文根据实用程度整理了20篇优质的证券公司运营相关知识范本，便于您一一对比，找到符合自己需求的范本。以下是证券公司自营业务的特点范本，希望您能喜欢。

【第1篇】证券公司自营业务的特点

自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券。

具体表现在以下几点：

1、决策的自主性

(1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。

(2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。

(3)选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

2、交易的风险性

由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

3、收益的不稳定性

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

【第2篇】证券公司员工允许炒股吗？

证券公司员工是不可以炒股的，根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

而证券公司员工直系亲属是可以炒股的，但不能为员工代持。

【第3篇】国内十大证券公司

证券是主要由资本证券、货币证券和商品证券组成的经济权益凭证，目前在市面上常说的股票、债券、齐全、利率期货等均属于证券的范围，而证券公司就是为人们提供购买渠道的公司，为了安全方便，大家在购买证券时肯定需要选择靠谱的证券公司，而国内知名的证券公司有哪些呢，中国十大证券公司有哪些，本文就为大家盘点并简单介绍中国最好的十大证券公司，一起来简单了解一下吧。

1.中信证券

中信证券是一家成立于1995年，业务范围覆盖了期货、基金、政权、投资、产业基金、大宗商品等多个领域的知名综合类证券品牌，这个分别在上交所和香港联交所上市的企业已经在国内设有超400家的营业网点，还在国外10多个国家开设有分支机构，并在国际上享有较高的声誉与优势。

2.国泰君安

国泰君安是一家成立于1999年，可为公司和个人客户提供各类专业性强的金融呜呜的现代投资银行，经过20多年的发展，现在不仅在国内有着强大的本土竞争优势，还在全球多个城市开设有国际业务。

3.招商证券

招商证券是一家成立于1991年，隶属于招商局集团的大型综合类证券服务商，在2009和2023年分别在a股主板和港交所主板上市，成立多年以来始终深耕国内市场，同时大力开发国外业务，至今已经是拥有全面专业服务能力，优良跨境能力和科学合理风险架构的国内一流券商。

4.广发证券

广发证券是一家成立于1991年，而后分别在深交所和香港联交所上市的大型金融控股集团，集团旗下笼络了大批金融精英，并打造出了一支具备高素质专业性强的博士队伍，可为选择此公司金融服务的人群提供多元化的投资业务。

5.华泰证券

华泰证券是一家成立于1991年，并分别在上交所和香港联交所上市的全国综合性证券集团，旗下业务几乎覆盖了证券服务的方方面面，同时还可为客户提供投资咨询、管理等国际业务，是在国内有着十分强劲竞争力的证券金融企业。

6.中金cicc

中金这家成立于1995年北京，业务覆盖股票、资产财富管理、股权咨询投资、银行等多个方位服务的全国大型综合证券公司，因其提供的高质量金融增值服务而在全球开拓了多个海外市场，拥有了十分优秀的跨境能力。

7.中信建投

中信建投是一家成立于2005年北京，目前已经在国内开设有313家分支机构的国内十大证券公司之一，至今已经科委消费者提供合规合理，可靠快速的政权交易、投资有关的业务服务。

8.海通证券

海通证券是一家可为个人和企业用户提供覆盖面较广的证券交易及咨询服务的金融服务集团，目前仅在国内多个大中城市开设有营业部为方便客户的咨询，除了证券方面，业务还覆盖到融资租赁、资产管理、境外银行等多个领域。

9.申万宏源

申万宏源是一家成立于1996年，而后于2015和2023年分别在深交所和香港联交所上市的新中国第一家股份制证券公司，目前可为国内客户提供包括个人金融、投资管理、企业金融和机构服务交易四大板块业务服务的国内十大证券公司之一。

10.银河证券

这是一家可为消费者提供证券投资咨询、交易、投资活动等与证券有关业务的股份公司，字2007年成立以来，2023年就已经在上交所进行上市，除了国内的证券交易外，国外业务也可为需要的客户提供，并且凭借专业可靠的服务使得业务网络还扩张至国外多个国家和地区。

【第4篇】证券公司欺诈客户怎么样索偿呢

投资者可以通过以下方式索偿：

1. 协商。投资者与证券公司就赔偿事宜进行协商，是解决纠纷最好最快的方式。

2. 委托律师进行磋商。与一般投资者相比，律师在谈判经验以及法律知识等方面都有明显优势，且投资者聘请律师会给违法券商压力，利于维权追偿。

3. 到法院起诉索偿。这是投资者最后也是最有效的维权方式，协商不成时，建议及早让律师到法院起诉维权。

法律依据：

《证券法》第七十九条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

【第5篇】如何在证券公司开户

现在炒股的人相当多，而要炒股的话，首先就得开户，你可以直接在网上开户，也可以去证券公司开户。那么，如何在证券公司开户呢？

要到证券公司开户的话，流程也并不复杂，只需要带上身份证到你所选择的的证券公司找工作人员办理开户手续即可，工作人员会全程指导，需要在柜台填写各类单子然后签名。

在办完这些之后，工作人员会让你设置密码，一个是股票账户的交易密码，还有一个是股票账户的资金密码。其中交易密码是用来在股市里买卖操作的，而资金密码是用来让资金在股票账户和银行账户之间转进转出的。这两个密码最好是分开设置，不要设成一样的，以提高账户安全性。

在设置好密码后，还要记住需要缴纳一定的开户费用，其中上海证券账户需要40元，深圳证券账户需要50元。并且在证券公司开户以后，还要带上身份证和银行卡到银行办理三方确认。

【第6篇】证券公司cpa是必备吗？

证券公司就业有cpa证书会提高职场竞争力。

cpa证书专业阶段6科的知识量，几乎是涵盖了财经与金融相关的知识体系，深入且面广，被誉为横跨财务与金融行业的通行证，有cpa证书的金融人士非常受欢迎。

金融机构有银行、证券公司、保险公司等，cpa六科课程融会贯通了财会、法律及管理领域的丰富知识，而进入金融机构中，无论是从事投资还是证券分析或者研究方向，这些知识都将成为强有力的理论背景，支撑注会人更好的发展。

【第7篇】证券公司是国企吗

证券公司既有属于国企的，也有非国企的，如平安证券、九州证券等都是非国企，如中信证券、国元证券等属于国企。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。全国约有51家证券公司是国企，都是国有的中央汇金、财政部、当地财政厅及国企的集团公司控股，少数证券公司属于私人筹资兴办的，如九州证券。大陆的证券公司原来都是国有性质的，最初都由各地的财政部门组建。后来有一些证券公司进行了股份制改造，但多数仍然保持国有控股。

【第8篇】如何更换证券公司

1、更换证券公司分两个主要步骤，首先您要携带本人身份证原件和股东卡原件（股东卡丢失的话需要补办，需要交纳一定工本费）先去原开户营业部办理转户手续（股东账户不必注销），即撤销上海指定交易、有深圳股票的则办理股票转托管（需要交纳转托管费用，可以向转入证券公司申请报销，另外要提前应先获悉将转入营业部的席位号），结息；

2、第二天您需要携带身份证、股东卡到新证券营业部办理转入手续，即办理上海指定交易、重新签订银行三方存管协议（若要沿用之前的银行借记卡，则需在原证券营业部办理撤销第三方银行存管手续，否则就不需要）。

3、也可以证券转户客户先去新营业部办理开户，再去原证券营业部办理转户，该转户流程同样有效，手续相同只需待原证券营业部撤销上海指定交易后，由新证券营业部在系统内加进上海指定交易即可（客户只需电话通知新证券营业部即可，不必亲自前来）。

4、更换证券公司业务皆需要在股票交易时间办理，另外股票账户转户当天不可以有股票成交和委托，证券账户有负数未解决，处于新股认购期内，，当日有银证转账；，国债回购交易中这些情况。

【第9篇】证券公司可以炒贵金属吗

证券公司不可以炒贵金属，不可以炒黄金，只能炒黄金板块相关的个股。你可以选择做外汇交易投资黄金。证券公司不可以炒贵金属，不可以炒黄金，只能炒黄金板块相关的个股。你可以选择做外汇交易投资黄金。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。

【第10篇】证券公司面试注意问题

证券公司面试要注意以下几点：

1、首先对证券有充分的认识和独特的见解，不懂的地方可以询问面试官的，并带多几份简历前往面，预先料到这一点并准备好会显得做事正规、细致。

2、留心自己的身体语言，尽量显得精警、有活力、对主考人全神贯注。

3、完整地填妥公司的表格，有始有终地填完这张表，会传达出做事正规、做事善始善终的信息。

4、谨记每次面试的目的都是获聘，必须突出地表现出自己的性格和专业能力以获得聘请面试尾声。

5、展示勤奋工作追求团体目标的能力

【第11篇】中国最大的证券公司是哪一个

中国最大的证券公司是中信证券股份有限公司，简称为“中信证券”。

中信证券股份有限公司是在1995年10月25日成立的，成立地点位于北京。

2003年1月6日中信证券股份有限公司于上海证券交易所挂牌上市，允许股民进行股票交易买卖，股票代码为600030，股票简称为“中信证券”。

中信证券股份有限公司介绍

中信证券股份有限公司英文名称为citicsecuritiescompanylimited，属于中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，也是中国最大的证券公司。

中信证券股份有限公司的主要经营范围为：证券的代理买卖、证券承销、顾客的资产管理、证券的投资咨询以及证券的代保管等等。

中信证券股份有限公司是由中国中信集团、中信兴业信托投资公司、中信上海信托投资公司以及中信宁波信托投资公司共计四家公司共同出资建立。

【第12篇】海通证券属于什么证券公司

海通证券是经营证券的一个公司。

海通证券股份有限公司（haitongsecuritiescompanylimitedsh:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和pe投资等创新业务领先行业。

海通证券成立于1988年，是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司，公司的前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。

【第13篇】证券公司周末办业务吗？

随着证券交易的发展，股票开户分为现场开户与非现场开户，其中现场开户指投资者在证券公司营业部柜台办理开户的过程；非现场开户包括见证开户、网上开户及中国结算公司认可的其他非现场开户方式。

大部分证券公司星期六，星期天不上班无法进行开户，也有少数证券公司如国泰君安有周末开户业务。

股票开户流程：

1. 持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续。

2. 开设相应的股东账户卡。

3. 填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户。

4. 如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》。

5. 到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。

6. 下载开户券商的行情交易软件。

【第14篇】证券公司员工做什么

刚进入证券公司的新员工，一般的岗位都是客户经理。客户经理的主要职责就是负责开发客户。转正的话大多数公司都是3个月转正，有些公司可能要求完成任务量后随时转正，这就要根据具体情况来定了。其实每天的工作还是以开发客户为主，因为这与收入直接挂钩。

【第15篇】大型股票证券公司有哪些

大型股票证券公司都是实力比较强劲券商公司，它们分别是：

1、华泰证券：成立于1990年，在股票、基金成交额上暂位于证券公司的第一名。

2、国泰君安：成立于1999年，是国内规模最大、网点分布最广的证券公司之一。

3、中信证券：成立于1995年，是证监会核准的第一批综合类商公司之一。

4、广发证券：成立于1991年，国内资本实力雄厚。

5、招商证券：成立于1991年，是百年招商局旗下的企业，在市场份额占有率有不错的表现。

6、中信建投：成立于2005年，知名的aa级券商公司。

……

【第16篇】中证证券是什么公司

中证指数有限公司成立于2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所根据中国证券监督管理委员会办公会议精神共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

整合沪深交易所现有指数资源，编制在全国乃至海外市场具有影响力的全市场统一指数，为股指期货等金融衍生品提供标的指数。

【第17篇】证券公司几点下班

证券公司的上班时间与股市交易时间相同，为每周一至周五的：9：30--11：30、13：00--15：00，公休日和节假日为休息时间，不上班。

我国目前总共合规的券商总计106家，券商”，即经营证券交易的公司，或称证券公司。

在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。他们都是上交所和深交所的代理商。

【第18篇】基金公司和证券公司的区别

基金公司和证券公司都可以为投资者提供投资活动。它们存在以下的区别：

1. 在业务范围上的不同

基金公司的业务比较单一，它可以发行基金以及开展基金管理业务；而证券公司的主营业务比较多，主要包括证券自营、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券经纪以及证券资产管理等其它证券业务。

2. 在作用上的不同

基金公司为投资者提供基金交易活动，是一种资金代管平台。投资者投资基金，相当于把钱交给基金公司，它再进行资金运作，投资者的收益与基金经理的运作能力有一定的关系，需要扣除基金公司的运作成本。

证券公司具有交易席位，投资者想要从事股票交易活动，需要通过证券公司，即把一笔钱存入证券账号，自由的从事股票买卖活动，但需要缴纳一定的手续费用。

【第19篇】证券公司经营范围包括什么内容

一是管理证券公司一定区域内的证券营业部。

二是经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。

三是作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。

四是作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。但分公司不得直接经营证券营业部的业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

以上是我的解答，希望能够帮助到你，谢谢！

【第20篇】证券公司上班需要什么条件

证券公司上班需要的条件有：1、大专以上学历，具有证券从业资格；2、有较强的沟通能力和团队合作意识，具备较强的事业心和艰苦创业精神；3、热爱证券行业，有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有丰富营销工作经验者优先。证券从业人员的职责有：1、负责新客户开发，维护已有客户关系并与新的目标客户建立联系；2、负责公司理财产品、基金等金融产品的销售，完成公司下达的销售任务；3、向客户提供与证券经纪业务相关的其他服务，传递公司产品与服务信息。